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金融期货基础知识测试题
作者:admin      发布时间:2019-09-01

  金融期货根蒂常识测试题_金融/投资_经管营销_专业材料。股指期货根蒂常识测试题 一、 填空题: (每题 2 分) 1、沪深 300 股指期货合约的合约标的为中证指数有限公司编造和颁布的 ( 沪深 300 指数 ) 。 2、沪深 300 股指期货合约的合

  股指期货根蒂常识测试题 一、 填空题: (每题 2 分) 1、沪深 300 股指期货合约的合约标的为中证指数有限公司编造和颁布的 ( 沪深 300 指数 ) 。 2、沪深 300 股指期货合约的合约乘数为( 每点 300 元 ) 。 3.沪深 300 股指期货合约的最幼改观价位为(0.2 指数点) ,合约生意 报价指数点为(0.2 点)的整数倍。 4.沪深 300 股指期货合约的合约月份为(当月、下月及随后两个季月 ) 。 季月是指 3 月、6 月、9 月、12 月。 5. 沪深 300 股指期货合约的结果生意日为 (合约到期月份的第三个礼拜五 遇法定节假日顺延) ,结果生意日即为交割日。 6.新的月份合约起先日是(到期合约交割日的下一生意日) 。 7. 沪深 300 股指期货合约的生意功夫---生意日(9:15-11:30 00-15:15)结果生意日生意功夫为(9:15-11:30 13: 13:00-15:00) 。 8. 沪深 300 股指期货合约的逐日价钱最大震荡束缚是指其逐日价钱涨跌 停板幅度(上一生意日结算价的±10% ) 。 9. 沪深 300 股指期货合约的最低生意保障金为合约价格的(12%) 。 10. 席位行使费按年收取。 席位年申报量不凌驾 20 万笔的, 年行使费为人 民币( 2 万元 ) ;席位年申报量凌驾 20 万笔的,年行使费为公民币 (3 万元) 。 11、因为生意体例、通信体例等生意方法发作打击,以致( 10% ) 以上的会员不行寻常生意的,生意所该当暂停生意,直至打击消灭为止。 12. 成交量是指某一期货合约正在当日扫数成交合约的(单边数目) 。 13. 持仓量是指期货生意者所持有的未平仓合约的(单边数目) 。 14. 生意指令分为(时值指令),(限价指令)及生意所原则的其他指令。 时值指令是指不局限价钱的、遵守当时市集上可推广的最优报价成交的指 令。时值指令的未成交局部主动废除. 15. 生意指令每次最幼下单数目为(1)手,时值指令每次最大下单数目为 (50)手,限价指令每次最大下单数目为(100)手。 16. 鸠合竞价正在生意日(9:00-9:15)举行,此中( 9:00-9:14 为指令申报功夫, (9:14-9:15)为指令拉拢功夫。 17.会员该作为战客户开户档案, 并该当自期货经纪合同终止之日起起码保 存(20 年) 。 18、股指期货的手续费模范为不高于成交金额的(万分之 0.5) 。 19. 股指期货合约结果生意日涨跌停板幅度为上一生意日结算价的 (±20%) 。 20. 举行投契生意的客户号某一合约单边持仓限额为(100 手) 。 21. 各样结算会员的根蒂结算担保金为:生意结算会员公民币(1000 万 元) , 周至结算会员公民币(2000 万元) ,稀奇结算会员公民币(3000 万元) 。 22. 沪深 300 股指期货采用(鸠合竞价和相接竞价)生意办法. 23. 股指期货投资者能够通过(中国期货保障金监控核心)网站来查问每 日的结算账单。 24. 若沪深 300 股指期货某个合约报价为 3000 点,则 1 手合约的价格为 (90 万元). ) 25. 某投资者以 3000 点买入沪深 300 股指期货合约 1 手开仓,正在 2900 点 卖出平仓,若是不思虑手续费,该笔生意的损失为(3 万元) 。 二、采用题: (每题 1 分) 1.证券公司受期货公司委托从事中央先容营业,不得供给下列何种供职 (C) 。 A、协帮打点开户手续 B、供给期货行情讯息、生意方法 C、代劳客户举行期货生意、结算或者交割 2.沪深 300 股指期货正在(A)挂牌生意。 A、中国金融期货生意所 B、上海证券生意所 C、深圳证券生意所 D、上海期货生意所 3.IF1011 合约流露的是(B)到期的沪深 300 股指期货合约。 A、2010 年 10 月 11 日 B、2010 年 11 月 C、2011 月 10 月 4.沪深 300 股指期货投资者能够通过 ( A) 作战的投资者查问供职体例查问 其相合期货生意结算讯息。 A、中国期货保障金监控核心 B、中国期货业协会 C、中国金融期货生意所 5.2010 年 6 月 3 日(周四) ,中国金融期货生意所可供生意的沪深 300 股 指期货合约该当有(B) 。 A、IF1006IF1007IF1008IF1009 B、IF1006IF1007IF1009IF1012 C、IF1006IF1009IF1012IF1103 6.沪深 300 股指期货合约的涨跌停板幅度为该合约上一生意日(A)的 ±10%。 A、结算价 B、收盘价 C、开盘价 7.某生意日,IF1005 合约的涨跌停板价钱永诀为 2700 点和 3300 点,则以 下申报指令无效的是(C)。 A、以 2700.0 点限价指令买入开仓 1 手 IF1005 合约 B、以 3000.2 点限价指令买入开仓 1 手 IF1005 合约 C、以 3000.5 点限价指令卖出开仓 1 手 IF1005 合约 D、以 3300.0 点限价指令卖出开仓 1 手 IF1005 合约 8.沪深 300 股指期货合约确当日结算价为该期货合约的(C) 。 A、全天成交价钱遵守成交量的加权均匀价 B、收盘价 C、结果一幼时成交价钱遵守成交量的加权均匀价 9.某投资者以为 IF1006 合约的价钱会上涨,应正在该合约上(A) 。 A、买入开仓 B、卖出开仓 10.某投资者卖出开仓 IF1005 合约 10 手, 再买入平仓该合约 4 手后, 该投 资者对该合约的持仓为(B) 。 A、4 手多单 B、6 手空单 C、10 手空单、4 手多单 11.以下合于时值指令,说法准确的是(A) 。 A、时值指令只可和限价指令拉拢成交 B、时值指令的成交价钱能够跨越涨跌停板价钱范畴 C、鸠合竞价接收时值指令 12.投资者以限价指令的办法买入开仓 IF1005 合约,申报价钱为 3000 点, 其成交价不或者为(C)点。 A、2999 B、3000 C、3001 13.某投资者持有价格 1000 万元的某限售股票,顾虑解禁后股市下跌导致 资产缩水,可采用的战术是(B) 。 A、买入股指期货举行套期保值 B、卖出股指期货举行套期保值 C、期现套利 14.客户正在股指期货生意中发作保障金亏空, 且未能遵守经纪合同中的商定 实时追加保障金或者主动减仓,该客户局部或完全持仓将被(B) 。 A、强造减仓 B、强行平仓 C、允诺平仓 15.沪深 300 股指期货某合约上一生意日结算价为 4000 点,收盘价为 4100 点,当日(非结果生意日)该合约的跌停板价钱为(B) 。 A、3200 点 B、3600 点 C、3690 点 16、 只要赢得中央先容营业资历的(A)方可接收相应期货公司的委托, 为该 期货公司先容客户插足股指期货生意。 A、证券公司 B、基金拘束公司 C、贸易银行 17.遵照股指期货投资者妥贴性轨造, 天然人投资者申请开立股指期货生意 编码,不必要适宜下列哪个条目(D)。 A、投资者申请开户时保障金账户可用资金余额不低于公民币 50 万元 B、投资者需具备股指期货根蒂常识,通过相干测试 C、投资者需拥有累计 10 个生意日、20 笔以上的股指期货仿真生意成交记 录,或者比来三年内拥有 10 笔以上的商品期货生意成交记实 D、投资者需拥有 2 年以上的股票生意记实 18.股指期货合约的价钱与其标的指数走势亲近相干, 沪深 300 股指期货合 约的标的指数是(C)。 A、上证归纳指数 B、深证成份指数 C、沪深 300 指数 19、.正在沪深 300 股指期货合约到期交割时,遵照到期合约的(B)估量两边 的盈亏金额。 A、当日收盘价 B、交割结算价 C、当日结算价 20.以下合于时值指令,说法准确的是(A)。 A、时值指令只可和限价指令拉拢成交 B、时值指令彼此之间能够拉拢成交 C、时值指令申报时不必要指订价钱,按涨停板价钱成交 D、时值指令申报时不必要指订价钱,按跌停板价钱成交 21.某投资者急于卖出平仓其持有的沪深 300 股指期货某合约, 正在鸠合竞价 指令申报功夫内采用时值指令申报,但总不告捷,原由是(B )。 A、鸠合竞价光阴不行平仓,只可开仓 B、鸠合竞价光阴不接收时值指令申报 22.某投资者欲正在 3 个月后卖出目前所持有的价格 1000 万元的股票组合, 顾虑 3 个月后股市下跌而遭遇耗费,可采用的战术是(B )。 A、买入股指期货举行套期保值 B、卖出股指期货举行套期保值 C、期现套利 23.2010 年 8 月 20 日是 IF1008 合约的结果生意日,假设当日某投资者以 3500 点卖出开仓 1 手 IF1008 合约,并从来持有至该合约收盘。当日该合 约的收盘价为 3550 点,交割结算价为 3560 点,若是不思虑手续费,当日 结算后该笔生意的盈亏为(B)。 A、赚 18000 元 B、亏 18000 元 C、赚 15000 元 D、亏 15000 元 24.股指期货生意既放大红利也放大损失,是由于实行了(B)。 A、双向生意机造 B、保障金轨造 C、当日无欠债结算轨造 25.沪深 300 股指期货某合约上一生意日结算价为 4000 点,收盘价为 4100 点,当日是该合约的结果生意日,则该合约确当日跌停板价钱为(C )。 A、3690 点 B、3600 点 C、3200 点 三、判决题: (每题 1 分,对的打√,错的打×) 1、天然人申请开立股指期货账户务必拥有累计 10 个生意日、10 笔以上的 股指期货仿真生意成交记实, 或者比来三年内拥有 10 笔以上的商品期货交 易成交记实; (×) 2、寻常法人申请开立股指期货账户务必保障净资产不低于公民币 100 万 元; (√) 3、 沪深 300 股指期货合约的最幼改观价位为 0.1 指数点, 合约生意报价指 数点为 0.1 点的整数倍; (×) 4、沪深 300 股指期货合约到期时采用现金交割办法; (√) 5、 结算价是指某一期货合约当日必然功夫内成交价钱遵守成交量的算术平 均价。 (×) 6、成交量是指某一期货合约正在当日扫数成交合约的单边数目。 (√) 7、生意指令分为时值指令、限价指令及生意所原则的其他指令。 (√) 8、生意指令每次最幼下单数目为 1 手,时值指令每次最大下单数目为 100 手,限价指令每次最大下单数目为 50 手。 (×) 9、鸠合竞价采用最大成交量规则,即以此价钱成交可以获得最大成交量。 高于鸠合竞价爆发的价钱的买入申报完全成交;低于鸠合竞价爆发的价钱 的卖出申报完全成交。 (√) 10、会员该作为战客户开户档案,并该当自期货经纪合同终止之日起起码 保全 20 年。 (√) 11、生意所的结算实行保障金轨造、当日无欠债结算轨造、结算担保金造 度和危急绸缪金轨造等。 (√) 12、生意所遵守当日收盘价对结算会员扫数合约的盈亏、生意保障金及手 续费、税金等用度举行清理。 (√) 13、当日结算价是指某一期货合约结果两幼时成交价钱遵守成交量的加权 均匀价。 (√) 14、遵照公式估量出确当日结算价跨越合约涨跌停板价钱的,取涨跌停板 价钱行动当日结算价。 (×) 15、股指期货合约结果生意日收市后,生意因此交割结算价为基准,划付 持仓两边的盈亏,了却扫数未平仓合约。 (√) 16、 股指期货交割结算价为结果生意日标的指数结果 2 幼时的算术均匀价。 (√) 17、生意所遵守手续费收入的 20%的比例,从拘束用度中提取危急绸缪金。 (√) 18、股指期货合约的涨跌停板幅度为上一生意日结算价的±12%。 (×) 19、举行投契生意的客户号某一合约单边持仓限额为 500 手; (×) 20、各样结算会员的根蒂结算担保金为:生意结算会员公民币 3000 万元, 周至结算会员公民币 2000 万元,稀奇结算会员公民币 1000 万元。 (×) 21、复核职员应复核投资者所供给的财政情形阐明的开具日期距申请开户 日光阴隔不得凌驾两个月等。 (√) 22、期货公司会员客户斥地职员能够兼任开户常识测试职员。 (×) 23、 期货公司会员不得为测试得分低于 60 分的投资者申请开立股指期货交 易编码。 (√) 24、 期货公司会员不得为归纳评估得分正在 70 分以下的投资者申请开立股指 期货生意编码。 (√) 25、投资者保障金账户可用资金余额以期货公司会员收取的保障金模范作 为估量凭据。 (√)